重点业务风险方面，股份股公司应审慎开展高风险业务，风控有效执行。

下跌存在以下情况的公司不予纳入白名单：融资类业务潜在风险较大。

乐通具体为近两月自有资金股票质押违约规模增量和存续两融穿仓金额占净资本比重显著高于行业正常水平的公司。

股份股公司债券自营持仓潜在信用风险和流动性风险显著高于行业正常水平。

因重点业务风险未纳入白名单的公司，下跌需连续3个月指标恢复正常后才可提交纳入申请；若已在白名单的公司业务指标触及预警水平的，下跌可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出。

一年内被采取监管措施5次以上不得纳入受处罚情况指标的基本要求为：乐通公司最近36个月内没有受到刑事、乐通重大行政处罚；最近12个月内没有因重大违法违规事项被采取过监管措施、没有因涉嫌违法违规事项正在被立案调查。